En la parte general, el artículo 27° “actuar por otro” da entender que solo la persona física puede ser responsable penalmente, y no la persona jurídica, En la parte especial, la utilización de la formula “el que…” para referirse al autor de un delito se refiere exclusivamente a la persona natural y no a una persona jurídica[22]. 130°, inc. 4 y el art. Peor que las sanciones penales o medidas cautelares que se les pudieran imponer a las personas jurídicas, el daño … Firma de servicios jurídicos y asesoramiento corporativo con presencia nacional e internacional, con más de 25 años de experiencia. Siendo así, recaería sobre la persona jurídica la carga de probar que efectivamente había implementado los sistemas de control que dan lugar a la exención de responsabilidad. BACIGALUPO, Silvina, Responsabilidad penal de las personas jurídicas. ¿Puedes resolverlas? La entrada vigor de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en España, permitió castigar a empresas, fundaciones y asociaciones por determinados tipos de delitos cometidos … b). Examen JNJ: Veintiún preguntas sobre derecho constitucional. La responsabilidad penal de las personas jurídicas en el proyecto de reforma de 2009 Por: DOPICO GÓMEZ-ALLER, Jacobo| Series Tiran Lo Blanch Editor: Tirant Lo Blanch 2012-03-01;@ … [30] Informe Final de la comisión Especial Revisora del Código Penal del Congreso de la Republica. La antigua discusión sobre la posibilidad de imponer sanciones de carácter penal a las personas jurídicas se debate entre dos extremos doctrinales totalmente opuestos. La responsabilidad de la persona jurídica no excluye la personal de los autores directos de los hechos. Al respecto, Von Weber señala que el argumento de los autores que sostienen la incompatibilidad de culpabilidad de las personas jurídicas se basa en el razonamiento basado en la idea de la culpabilidad psicológica que aún mantienen inconscientemente, y es por eso que tienen dificultad en compatibilizar el concepto de culpabilidad “teóricamente” normativo con la punibilidad de las personas jurídicas[12]. Conclusiones: 3.1 El Principio de Legalidad, reconocido en el numeral 1.1 del artículo IV del Título Preliminar del Texto Único Ordenado de la Ley N°... Para todos aquellos que se están preparando para rendir su examen Profa les dejamos aquí estas preguntas sobre derecho civil. Se tiende hacia un nuevo código de conducta, se pasa de una filosofía de reacción a una de prevención. Este proyecto de ley ha sido materia de mucho debate, tanto en la doctrina penal como en el pleno del congreso, y durante este proceso, se han emitido dictámenes y textos sustitutorios, que han modificar el alcance real de dicho proyecto, hasta lograr la promulgación de la Ley en mención. Exposición de motivos, anteproyecto del Código Penal y estudio sobre derecho penal, (Lima: Fondo Editorial del Congreso del Perú, 2011), 158. Pues el juez penal quien va decidir dicha responsabilidad y por consiguiente se le otorgara todas las garantías penales a la persona jurídica para la defensa de su derecho. adoptado por el V Pleno jurisdiccional de las Salas penales permanentes y transitorias de la Corte Suprema, al amparo de lo dispuesto en el artículo 116° del Texto Único Ordenado de la Ley Orgánica del Poder Judicial. [Suscríbete], Guía para invertir en Letras del Tesoro y ganar más del 2%, El Ibex, rezagado en Europa, se refuerza sobre los 8.700 puntos, La burbuja de las autocaravanas pincha en España tras la pandemia, CaixaBank divide en tres el área de Negocio tras el cese de Juan Antonio Alcaraz, Qué es el 'alquiler inverso' y qué ventajas fiscales tiene. (listado de delitos), susceptibles de ser cometidos por persona jurídica. [14] BAJO FERNÁNDEZ, Miguel, Derecho penal económicos aplicado a la actividad empresarial, (Madrid), 1978, 109. Conclusiones. Se propone incorporar la responsabilidad penal de las personas jurídicas n los siguientes artículos: art. Si bien la figura de las personas jurídicas no ha sido reconocida expresamente por la Convención Americana, esto no restringe la posibilidad de que bajo determinados supuestos el individuo pueda acudir al Sistema Interamericano de Protección de los Derechos Humanos para hacer valer sus derechos fundamentales, aun cuando los mismos estén cubiertos por una figura o ficción jurídica creada por el mismo sistema del Derecho. En la elaboración de este proyecto de Ley participaron Felipe Villavicencio Terreros, Iván Montoya, Iván Meini Méndez. Medidas económicas excepcionales frente a los efectos del coronavirus, Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas. Ambas establecen el deber de los Estados parte de adoptar medidas para establecer la responsabilidad de las personas jurídicas por su participación en delitos de corrupción. ¿Te animas a…. [VÍDEO] Examen Profa: 20 preguntas (con sus respuestas) sobre ordenamiento jurídico…, Clase en vivo por Zoom sobre los procesos constitucionales en materia…, Sunat: aprueban porcentaje requerido para determinar el límite máximo de devolución…, Relación y diferencias entre el PAD y PAS, Bienes propios de un cónyuge pueden responder por obligaciones personales del…, Cinco tipos de responsabilidades en las que pueden incurrir los servidores…, Presentación del libro «El derecho a la prueba en la investigación…, Código Civil peruano [realmente actualizado 2022], Ley que garantiza la reactivación de obras públicas paralizadas (Ley 31589)…, Ley Orgánica de Municipalidades (Ley 27972) [actualizada 2022], Ley Orgánica de Gobiernos Regionales (Ley 27867) [actualizada 2022], Revisa las convocatorias para selección y nombramiento de jueces y fiscales…, Requieren 10 egresados o bachilleres para el área de derecho penal…, Tribunal Constitucional lanza convocatoria con sueldo de 10 000 soles, Sunedu lanza convocatorias con sueldos de hasta 19 800 soles, Defensoría del Pueblo lanza convocatoria CAS con sueldo de 7000 soles, [VÍDEO] ¿Un perito médico puede determinar si hubo lesiones leves o…, ¿Por qué Aníbal Torres renunció a la Presidencia del Consejo de…, [VÍDEO] La función de distinguir el daño del perjuicio y el…, Elvia Barrios: «El trabajo presencial es del juez, pero el juez…, responsabilidad penal de las personas jurídicas. Estos delitos … Uno de los cambios más notorios introducidos por el Anteproyecto fue la regulación de un sistema de responsabilidad de personas jurídicas en la parte general del Código Penal, posibilidad que la norma actual no contempla, a pesar de que ciertas leyes especiales (el Código Aduanero, la ley 25.156 de Defensa de la Competencia, la ley 19.359 de Régimen Penal … DONAIRES SÁNCHEZ, Pedro, Responsabilidad penal de la persona juridica en el derecho comparado. En ese contexto, resulta de especial importancia la criminalidad de empresa, como suma de todos los delitos que se cometen a partir de una empresa o a través de entidades colectivas[15]. Y posteriormente, el Ejecutivo promulga la Ley N° 30424. 17.- ¿Algún ejemplo de responsabilidad penal de las personas jurídicas? Este proyecto propone incorporar el artículo 401°-C al Código Penal, para establecer la responsabilidad penal de las personas jurídicas. 177 bis) Prostitución … [2] Nuevo Código Penal (art. Examen JNJ: Nueve preguntas sobre delitos contra los derechos intelectuales. 35° “responsabilidad de personas jurídicas”, art. Y en el segundo porque posibilitan acceder a la exención de responsabilidad prevista en la ley y, por tanto, incluso evitar la imputación de la persona jurídica en un proceso penal. c) Conformación de un programa de compliance: mediante la reacción oportuna frente a la inobservancia del programa, esto es la ejecución de sanciones por incumplimiento; [37]   Promulgado el 20 de abril del presente año y publicado el 21 de abril en el diario El Peruano. Lea también: Curso «Asistente en función fiscal y administrativo». La responsabilidad penal de las personas jurídicas se introdujo por primera vez en el Código Penal en la reforma de 2010, quedando recogida en el artículo 31 bis. Tipos de personas jurídicas que tienen responsabilidad penal. ABANTO VÁSQUEZ, Manuel (2011). LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN MÉXICO... LIMI ABRAHAM LEÓN MELCHOR 10/1995, de 23 de noviembre, del Código Penal. El texto original del Código Penal de 1991 no admitía la responsabilidad penal de las personas jurídica. La entrada vigor de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en España, permitió castigar a empresas, fundaciones y asociaciones por determinados tipos de delitos cometidos por sus empleados o representantes. 9 de la Convención Americana de Derechos Humanos). El 23 de diciembre de 2010, entró en vigor la reforma del Código Penal, (Ley Orgánica, de 22 de junio), y la novedad más importante es la introducción en nuestro ordenamiento jurídico de la responsabilidad penal de las personas jurídicas (sociedades, asociaciones y fundaciones), lo que se conoce como RESPONSABILIDAD PENAL CORPORATIVA. Responsabilidad penal de los entes colectivos: estado actual y reflexiones preliminares. 3. La definición provisional de las medidas de prevención. La norma regula el procedimiento para la investigación y el establecimiento de la responsabilidad penal de las personas jurídicas, estableciendo que … Dado que entre esos principios se encuentra el de presunción de inocencia, ¿a quién debe corresponder la carga probatoria del delito cometido por la persona jurídica? Mira el archivo gratuito La-responsabilidad-penal-de-la-autoridad-que-no-obedezca-un-auto-de-suspension-debidamente-notificado enviado al curso de Fundamentos das Ciências Sociais Categoría: Trabajo - 5 - 113574999 En este punto disienten la Fiscalía y el Tribunal, precisamente por la inclusión en el tipo penal de la "ausencia de control". Esta vez con la novedad que se proponía incorporar el artículo 401°-C “multas aplicables a las personas jurídicas” que establece la responsabilidad administrativa autónoma de las personas jurídicas, y el artículo 313°-A “Medidas cautelares en casos de responsabilidad administrativa autónoma de personas jurídicas”. Las Administraciones públicas territoriales e institucionales. [12] VON WEBER citado por BACIGALUPO, Silvina, 2001, 132. En el modelo de autorresponsabilidad es la propia persona jurídica la que comete el delito, por su propia actuación, adquiriendo una responsabilidad directa debida a la "ausencia de medidas de control adecuadas para evitar la comisión de delitos". En principio todas las personas jurídicas pueden tener responsabilidad penal, a excepción de las personas contempladas en el artículo 31 quinquies del Código Penal: El Estado. Para comentar o valorar, por favor inicie sesión o regístrese, Personaliza la información económica que quieres recibir por secciones. Ejemplos: ley 11.210 de represión de la especulación y de los trusts, la ley 23.554 de defensa nacional, ley 20.680 de abastecimiento, ley 19.359 de régimen penal cambiario o el código aduanero (ley 22.415). [11] VON WEBER citado por BACIGALUPO, Silvina, 2001, 131. La modificación del Código Penal tiene importantes repercusiones para el derecho penal económico y la vida de las empresas. https://protecciondatos-lopd.com/empresas/responsabilidad-pe… Publicado en e-Dictum 47, noviembre de 2015>>. De hecho, Zaffaroni también señala que cuando los humanos que operan como órganos de las personas jurídicas realizan conductas humanas delictivas, nada impide que el tribunal penal sea competente para imponer a las personas jurídicas sanciones de derecho privado (reparador) y administrativas que como no son penas no serían inconstitucionales. La ley de responsabilidad penal de las personas jurídicas establece las sanciones que puede recibir una empresa por cometer delitos y los procedimientos que debe cumplir para evitar la comisión de delitos. ¿Qué son las personas jurídicas? Son las sociedades, asociaciones y otras formas jurídicas que pueden adquirir derechos y obligaciones. La responsabilidad penal de la persona jurídica en el Proyecto de Ley del Nuevo Código Penal; 2.5. Sistema de doble imputación. actividad de la empresa (más allá de las figuras clásicas previstas en la ley. [31] Entre ellas tenemos: Convención de las Naciones Unidas contra el Trafico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Psicotrópicas, adoptada por el Perú el 19 de diciembre de 1998 y entrada en vigor el 14 de abril de 1992; la Convención Interamericana contra la Corrupción, adoptada por el Perú el 28 de marzo de 1996, entrada en vigor el 03 de julio de 1997; la Convención Internacional contra la Delincuencia Organizada Transnacional y sus Protocolos complementarios, adoptado por el Perú el 14 de noviembre del año 2000, firmada el 13 de diciembre de 2000 t entrada en vigor el 28 de septiembre de 2003; el Acuerdo de Promoción Comercial entre el Perú y los EEUU de Norte América; la Organización de Cooperación para el Desarrollo Económico (OCDE). Aun así, sigue habiendo mucha resistencia a aceptar la posibilidad de considerar que una persona jurídica sea la autora de la comisión de un delito. Miembro de la Asociación Argentina de Profesores de Derecho Penal. Pues bien, como señala la Fiscalía y admite el voto particular suscrito por siete de los magistrados, el Código Penal, tras la reforma de 2015, introduce unos elementos específicos que determinan la exención de responsabilidad penal de la persona jurídica si se dispone de elementos eficaces para la prevención del delito. Este proyecto intenta modificar el artículo 105° del Código Penal para regular la responsabilidad penal y las sanciones a las personas jurídicas. Independientemente de que el núcleo de la tipicidad del delito consista en la ausencia de unos controles y una cultura de cumplimiento en la empresa, lo que es indudable, y así se ha pronunciado tanto la Fiscalía como la jurisprudencia, es que la existencia de un programa de prevención debidamente implementado y que incida en la toma de decisiones en el seno de la empresa constituye, por ley, una eximente de la tan discutida responsabilidad penal de la persona jurídica. ZAFFARONI, Raúl, ALAGIA, Alejandro y SLOKAR, Alejandro, (2000). Si bien ciertas convenciones internacionales a las cuales la Argentina adhirió, prevén la posibilidad de aplicar sanciones a las personas jurídicas, no exigen que éstas sean estrictamente penales, sino que admiten la posibilidad de que sean de índole administrativa o civil. Para muchos, la cuestión es crear este sistema, por el cual se pone tanto a las personas individuales (por ej., el director) como a las personas jurídicas, si bien en este caso la acción es cualitativamente distinta de la de las personas físicas que la componen (es una acción institucional con una voluntad social). El Ibex, rezagado en Europa, se refuerza sobre los 8.700 puntos. Incluso, de considerarse penalmente responsable la persona jurídica por el hecho de no contar con controles efectivos en la prevención de delitos al interior de la organización, o bien, por el hecho de no poder probar a la autoridad penal de su existencia previa y efectiva aplicación en el transcurso del tiempo, podrían aplicársele en sentencia definitiva diversas consecuencias jurídicas que van desde sanciones pecuniarias o multas hasta suspensión de actividades, clausuras, inhabilitaciones e incluso la disolución. Sumario: 1. A) La más común: MULTA.La cuantificación de la multa se realizará según los criterios establecidos en el Código Penal (en proporción al beneficio obtenido/facilitado, el perjuicio causado, al valor del objeto, etc.). Un programa de compliance penal sustentado en las buenas prácticas internacionales (ver norma española UNE 19601) para mantener un debido control dentro de la organización, tendiente a la prevención del delito por parte de empleados, administradores o representantes de las personas jurídicas, mitigaría considerablemente los riesgos y fomentaría la cultura de la integridad al interior de las mismas. Como hemos señalado, en el actual Código Penal, no se preveía la responsabilidad penal de las personas jurídicas, hasta antes de la promulgación de la Ley 30424. Que se cometa alguno de los delitos tasados en el C.P. Comisión Especial Revisora del Código Penal (Ley N° 29153). 887 del Código Aduanero, entiende que el Código Procesal Penal de la Nación no prevé el procesamiento de una persona jurídica, siendo esa medida de utilidad únicamente respecto del embargo que se dicte en la causa a efectos de garantizar el cumplimiento de las penas pecuniarias que pudieran aplicarse a las personas físicas que al menos actúen en su nombre. [29] Se intentó modificar el artículo 105° de la siguiente formula: Art. La responsabilidad penal de las personas jurídicas en el código penal 1991 y el Código Procesal Penal de 2004; 2.3. En este sistema, por supuesto, no se utilizarían algunos criterios clásicos del sistema penal tradicional que serían reemplazados por otros que formarían parte de un sistema ad hoc para las personas jurídicas (por ejemplo, la voluntad social reemplazaría al dolo). Sin embargo, no existe acuerdo en la jurisprudencia en cuanto a los alcances de esa responsabilidad. Lo que se conoce como “Corporate Compliance”. Como se ha puesto de manifiesto por un sector doctrinal, la responsabilidad penal que el nuevo art. Esta disciplina afirma que es necesario e indispensable admitir dicha figura juridica por la situación en que se vive y por el papel importante que representa las grandes corporaciones en la actividad económica de un país. Los Organismos Reguladores. En la propia Cámara Nacional en lo Penal Económico existen dos posturas distintas: la Sala A, respecto del art. En el último año, se sancionaron tres leyes que incluyen la responsabilidad de la persona jurídica para delitos más “trascendentes”: la ley de lavado de dinero 26.683, la de delitos bursátiles 26.733 y la ley 26.735 que reforma la legislación penal tributaria. Doctor en Derecho y Ciencias Políticas por la Universida Nacional de Piura. ¿A qué obedece la variación de la comparecencia con restricciones por la prisión preventiva? Atribución de responsabilidad. Por otra parte, la realidad es que la globalización y el avance de la tecnología llevó a que hoy existan ciertos delitos que producen un daño colectivo, y que suelen ser realizados dentro del complejo mundo de las empresas. En el CNPP se regula la forma en la que serán investigadas, imputadas, vinculadas a proceso y, en su caso, sancionadas penalmente las empresas que no cumplan con la obligación de establecer efectivos controles para la prevención del delito. 37° “inaplicabilidad de la responsabilidad penal de las personas jurídicas”. A vueltas con el reembolso de los billetes adquiridos para vuelos posteriormente cancelados por la pandemia del coronavirus, Fórum Jurídico Abogados ® Todos los derechos reservados |. Adquiere especial importancia, porque puede ser valorado como circunstancia atenuante de la responsabilidad penal. Como sucintamente observa Tiedemann, la acción se halla siempre ligada al comportamiento humano(Tiedemann, 1997) Las personas jurídicas, en un sentido jurídico-penal, no tienen capacidad de acción. [33] A efectos de la responsabilidad penal de la persona jurídica, el artículo 37° señala que son personas jurídicas las entidades de derecho privado, las asociaciones, las fundaciones y los comités no inscritos, así mismo las sociedades irregulares, entidades que administran un patrimonio autónomo y las empresas del Estado o sociedades de economía mixta; a excepción de las empresas del estado; en este mismo sentido el artículo 130°, inc. 2 del Dictamen del Proyecto de Ley del Nuevo Código Penal de 2015. Si admitimos estas hipótesis en la que se acepta un doble baremo o un doble criterio de imputación en el que se “flexibilizarán” algunos de los postulados del llamado derecho penal nuclear para imputar “acciones a las empresas”, la pregunta obligada es si también se flexibilizarán las garantías de los tratados de derechos humanos en materia penal a su respecto. La responsabilidad penal de las personas jurídicas - Dictum Abogados. Como se indica en las dos Circulares (1/2011 y 1/2016) que sobre esta materia ha emitido la Fiscalía General del Estado, los dos modelos fundamentales que permiten sustentar la responsabilidad penal de la persona jurídica son el modelo vicarial y el de autorresponsabilidad. a) Representante legal.b) Administrador de hecho o de derecho.c) Empleado; necesario que esté bajo la autoridad del administrador de hecho o de derecho o del representante legal y que el delito se haya cometido por no haberse ejercido el debido control preventivo por parte de la empresa. Confirman suspensión de servidor responsable de la contratación de ‘Richard Swing’…, Es acto de hostilidad sancionar a trabajadora por no usar mascarilla,…, ¿Hasta cuándo las entidades públicas podían identificar contratos CAS a plazo…, ¿Cómo se realiza el cálculo de la indemnización por despido arbitrario?…, Constitución de deuda por uno de los cónyuges no imposibilita que…. B) Supuestos más graves: además de la multa se pueden imponer medidas severas: Disolución de la persona jurídica.Suspensión de actividades.Clausura de establecimientos.Prohibición temporal o definitiva de realizar actividades.Inhabilitación para recibir subvenciones o ayudas públicas.Inhabilitación para tratar con el sector público.Inhabilitación para gozar de beneficios e incentivos fiscales ode la Seguridad Social.Intervención judicial.5.- CORPORATE DEFENSE y MEDIDAS DE COMPLIANCE. Entre ellas, tenía por objetivo regular la responsabilidad de las personas jurídicas para los siguientes delitos: colusión simple y agravada (384°), peculado doloso y culposo (387°), cohecho activo genérico (397°), cohecho activo transnacional (397-A), cohecho activo especifico (398) y tráfico de influencias (400°). 4.- DECLARAN A LA EMPRESA CULPABLE DE UN DELITO, ¿QUÉ PENASPUEDEN IMPONER? 26°). El sistema penal del derecho continental europeo y el sistema anglosajón. Estas recomendaciones generaron –en su momento- cierta preocupación porque de aprobarse la ley, atendiendo a las recomendaciones del Congreso hubieran generado una situación de inseguridad jurídica e indefensión para las personas jurídicas. 105°.- responsabilidad penal de las persona jurídica.-, Las personas jurídicas serán penalmente responsables de los delitos cometidos en su nombre o por cuenta de las mismas, (…). En este sentido, el Nuevo Código Procesal Penal considera a la persona jurídica como un nuevo sujeto procesal (sujeto pasivo del proceso), pero ya no para afrontar únicamente eventuales responsabilidades indemnizatorias o de carácter civil, directas o subsidiarias, sino para enfrentar imputaciones directas o acumulativas sobre la realización de un hecho punible y que puedan concluir con la aplicación sobre ella de una sanción penal en su modalidad especial de consecuencia accesoria. Ahora bien, esto no indica per se que el hecho de que se cometa un delito en un particular momento derive necesariamente un defecto organizativo que conlleve la responsabilidad del ente colectivo. Al visitar esta página, usted está de acuerdo con los términos del servicio, ¡Viva! La discusión político criminal urge la admisión de la responsabilidad penal de las persona jurídicas. Sobre esta base, mediante la Ley 29622, se otorgó a la CGR la facultad de aplicar directamente sanciones por la comisión de las infracciones que hubieren cometido las entidades sujetas a control, sus funcionarios y sus servidores civiles, las sociedades de auditoría, las personas jurídicas y naturales que manejen recursos y bienes del Estado, o a quienes hayan … Es de citar, igualmente, la Recomendación no 18 del Consej Consejo de Europa de 1988 y el esfuerzo realizado, a partir de principios de 1996, de la Comisión de Bruselas para introducir en las legislaciones nacionales de la Unión Europea la responsabilidad criminal de las personas jurídicas en materia de fraude contra los ingresos y egresos de las Comunidades (ver arts. La acción es un «comportamiento físico presidido por elementos psicológ… La Fiscalía entiende, por el contrario, que el tipo se cumple si el delito es cometido por las personas físicas indicadas en la ley y la sociedad obtiene de ese delito un beneficio directo o indirecto. Esta modificatoria tiene mucho que ver con el proceso “evolutivo” del Proyecto de Ley 4054/2014-PE, en donde a través, de un texto sustitutorio de este proyecto, se optó por denominar responsabilidad administrativa en remplazo de la responsabilidad penal. La discusión doctrinaria acerca de la necesidad de introducir la responsabilidad penal de las personas jurídicas en nuestro país se encuentra actualmente … Por eso, Baigún propone que la responsabilidad penal de las personas jurídicas sólo se aplique a los delitos económicos y los del medio ambiente, que son dos ámbitos en los cuales resultaría muy útil tener penas contra las empresas. En este artículo 11, inciso 2 se establece las características y elementos que debe presentar el modelo de prevención o programas de cumplimiento. Compliance y teoría del derecho penal En: KUHLEN, Lotthar/ MONTIEL, Juan P. / ORTIZ DE URBINA GIMENEO, Iñigo, serie de Derecho Penal y Criminología, (Madrid: Marcial Pons, Madrid) 2013, 51. ), la responsabilidad penal de las personas jurídicas se introdujo con la reforma al Código Penal de 1992, a través de la Loi 92-683 del 22/7/92. 2. 131-37 y ss y 132-12 y ss. El Proyecto de Ley N° 4655/2014-CR “Ley que modifica el artículo 140° de la Ley N° 28611 “Ley general del ambiente” incorporando la responsabilidad solidaria del gerente general”, tiene por objetivo incorporar la responsabilidad del Gerente general de la persona jurídica responsable de infracción a las disposiciones de la ley del medio ambiente. En: www.unifr.ch.com [visto: 20/03/16], [22] El Acuerdo plenario Nº 7-2009/CJ-116 Persona jurídica y consecuencias accesorias. Esta denominación es cuestionable porque el procedimiento establecido, las consecuencias a imponer, las garantías fijadas, son netamente instituciones penales, así como el juez quien interviene en dicho proceso. [28] Proyecto de Ley N° 1627-2012-PJ[29] “Proyecto de Ley que modifica el Código Penal, el Código Procesal Penal, el Código de Ejecución Penal y su Reglamento”, presentado ante el Congreso de la República el 23 de octubre del año 2012, a través de la R. A. N° 116-2012-SP-CS-PJ. 2.- ¿CUÁNDO SE PUEDE ORIGINAR RESPONSABILIDAD PENAL POR PARTE DE LA EMPRESA? 8, inc. 5 del Proyecto). Esta ley ha paso por las siguientes etapas: i) Proyecto de Ley 4054, ii) Dictamen de la comisión de descentralización, regionalización, gobiernos locales y modernización de la gestión del Estado, iii) Texto sustitutorio: “Ley que regula la responsabilidad administrativa de las personas jurídicas por el delito de cohecho activo transnacional”, iv) Ley que regula la responsabilidad administrativa de las personas jurídicas por el delito de cohecho activo transnacional, y v) Ley N° 30424. Tanto en el Código Penal de 1863 como en el de 1924 no se avizoraba siquiera una responsabilidad de la persona jurídica; se consideraba únicamente a la persona natural como susceptible de imputación de la comisión de delitos[21]. El Proyecto de Ley N° 1627/2012-PJ[29] “Proyecto de Ley que modifica el Código Penal, el Código Procesal Penal, el Código de Ejecución Penal y su Reglamento”, fue propuesto por Corte Suprema de Justicia siguiendo lo prescrito en diversos instrumentos internacionales, entre ellos, el más importante, la Convención Interamericana contra la Corrupción, en donde se reconocía la necesidad de reprimir penalmente a las personas jurídicas. Tipos de personas jurídicas que tienen responsabilidad penal. POR LA CUAL SE ESTABLECE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS … En el art. En el primer supuesto porque dificultan, cuando no impiden, evidenciar ausencia de control. El portero de una discoteca que, defectuosamente controlado por sus superiores, vende droga a los clientes en su propio beneficio económico lo que, indirectamente, puede redundar en beneficio de la sociedad a la que podría generar una mayor afluencia de clientes. Asesoramiento y seguimiento en distintos niveles: 1.- MAPA DE RIESGOS. Las leyes penales especiales, que prevén consecuencias accesorias a las personas jurídicas son: el Decreto Legislativo N° 813[24] “Ley penal tributaria” (art. Sobre todo frente a la postura adoptada por la Corte Interamericana de Derechos Humanos en el caso “Cantos vs. Argentina”, en el que rechazó una defensa del Estado argentino que sostenía que las personas jurídicas no están incluidas en la Convención Americana de Derechos Humanos. 1.- MAPA DE RIESGOS. Para ello, el estudio plantea que se puede estructurar un delito de la persona jurídica, siempre que éste no se entienda como la realización fáctica de una acción, sino, en una visión normativa, entenderlo como la infracción de … En tanto, las personas jurídicas en mérito del buen. Al respecto, el 105° que se propone contiene un listado de consecuencias jurídicas aplicables a las personas jurídicas, de los cuales lo más resaltante es la incorporación de la pena pecuniaria de multa. La nueva regulación obliga a las empresas a: a) Establecer controles internos para prevenir la posibilidad de conductas delictuales, realizando un análisis de riesgos (mapa de riesgos) y detectando posibles puntos débiles, lo que se conoce como programas de “Corporate Defense”.b) Determinar las personas concretas que velen por el cumplimiento de estos programas.c) Evaluar periódicamente su cumplimiento y la actualización de sistemas de riesgos, cambios normativos, adaptarlos a nuevos servicios, nuevos sectores, cambios organizacionales, etc.d) Elaborar un Manual de Prevención y Respuesta de Delitos y un Código de Conducta que sean asumidos por la organización. Legislación vigente. En: Revista Electrónica de Derecho y Cambio Social, 2013, 2. Los motivos que se aducen para introducir en el Perú la responsabilidad penal de las personas jurídicas, es principalmente la ineficacia del Derecho administrativo sancionador[18], y también de la ineficacia del régimen de consecuencias accesorias, previstas en el artículo 105° del Código Penal el cual, mostraba cierta intención de hacer responder a las personas jurídicas por sus actividades ilícitas, pero no ofrecía ningún resultado satisfactorio[19]. Se aplican algunas como multas, suspensión de actividades, cancelación de la personería, pérdida de beneficios estatales, etcétera. la independencia económica de las mujeres, En máximo histórico, el número de docentes en México, Fundamental prepararse en finanzas para el mundo laboral actual, Oportunidad para estudiar en el extranjero. Mucha parte de nuestra doctrina piensa así y sostiene que la legislación argentina no recepta la responsabilidad penal de la persona jurídica. El 23 de diciembre de 2010, entró en vigor la reforma del Código Penal, (Ley Orgánica, de 22 de junio), y la novedad más importante es la introducción en nuestro ordenamiento jurídico de la responsabilidad penal de las personas jurídicas (sociedades, asociaciones y fundaciones), lo que se conoce como RESPONSABILIDAD PENAL CORPORATIVA.Esta reforma supone una revolución en nuestro ordenamiento jurídico, que conlleva necesariamente un cambio profundo en la forma de organizarse las empresas, ya que se imponen una serie de sistemas de control y de normas de autorregulación. En este caso les... La responsabilidad penal de la persona jurídica en la legislación penal peruana:... Examen JNJ: Nueve preguntas sobre delitos contra los derechos intelectuales. Copyright © 1988-2015 Periódico El Economista S.A. de C.V. All Rights Reserved. a) Establecer controles internos para prevenir la posibilidad de conductas delictuales, realizando un análisis de riesgos (mapa de riesgos) y detectando posibles puntos débiles, lo que se conoce como programas de “Corporate Defense”. El debate político criminal acerca de la responsabilidad penal de las personas jurídicas, se inició debido al papel protagónico (poder económico y político) que iban adquiriendo las empresas en el mundo económico; y el punto de referencia de dicho debate constituyó la criminalidad socio-económica y financiera[16]. Por eso, Baigún propone que la responsabilidad penal de las personas jurídicas sólo se aplique a los delitos económicos y los del medio ambiente, que son dos ámbitos en los cuales resultaría muy útil tener penas contra las empresas. Desde este punto de vista, los votos mayoritarios de las sentencias analizadas consideran que esa ausencia de control debe ser probada por la acusación, puesto que forma parte del tipo penal. Bibliografía. La imputación de responsabilidad penal a la empresa es exigible con independencia de la responsabilidad penal concreta que corresponde a las personas físicas que hayan cometido el delito o a los administradores que no hayan ejercido el debido control. En Lorenzo Morillas Cuevas (ed. Las penas que establecen no son las mismas que para una persona física. Respecto de la capacidad de acción de la persona jurídica, muchos autores sostienen que estas no son capaces de acción[8] y esto se debe, según Bajo Fernández a que toman como punto de partida un concepto de acción psicológico. ¿Cómo afectará el Covid-19 a la movilidad académica internacional? 11°), Decreto Legislativo N° 1122[26] “Decreto legislativo que modifica la ley general de aduanas y la ley de los delitos aduaneros” (art. Uno de los principales sostenedores de esta postura es el juez de la Corte Suprema Raúl Eugenio Zaffaroni, quien en el precedente Fly Machine (voto en disidencia) descartó la responsabilidad penal de las personas jurídicas, pues “la capacidad penal de una sociedad implica la derogación de los principios que rigen la acción, la imputabilidad, la culpabilidad y la pena”. Se trata de leyes especiales (pues no integran el Código Penal) que prevén expresamente las acciones típicas (delitos) que pueden cometer las personas jurídicas y los tipos de pena que les son aplicables. Las personas jurídicas serán penalmente responsables por los delitos cometidos: En su nombre, por su cuenta, en su beneficio o a través de los medios que ellas proporcionen. 15 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos, y el art. Peor que las sanciones penales o medidas cautelares que se les pudieran imponer a las personas jurídicas, el daño que un procedimiento de esta naturaleza pueda causar en la imagen o reputación de las empresas es enorme. Así, dijo que “los derechos y las obligaciones atribuidos a las personas morales se resuelven en derechos y obligaciones de las personas físicas que las constituyen o que actúan en su nombre o representación. Las discusiones dogmáticas: societas delinquere non potest vs societas delinquere potest; 2.2. Introducción. Asimismo, en el artículo 313 del mismo cuerpo legal se establece la aplicación de las medidas preventivas en contra de las personas jurídicas. Consulta el estado de los Proyectos de ley Presentados ante el H Senado de la Republica en el periodo 2020 2021. Se lleva a cabo una actualización de los protocolos para adaptarlos a las modificaciones normativas y los cambios que pueda experimentar su empresa (fusión, expansión, apertura a nuevos mercados, nuevos servicios, etc...). Este proyecto no tiene mucha relevancia en cuanto a la responsabilidad penal de las personas jurídicas. 3.- LISTADO CERRADO DE DELITOS. Derecho y cambio social.com [visto el 15 de enero de 2016], [21] HURTADO POZO, José, Responsabilidad penal de las personas jurídicas. 36° “responsabilidad de persona jurídica y persona natural” y el art. La Circular FGE 1/2016, de 22 de enero de la Fiscalía General del Estado, sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas, concluye que «el ejercicio de "potestades públicas de soberanía o administrativas" se aplica solo a las administraciones públicas y no a los entes de naturaleza asociativa privada, como los Colegios profesionales o las Cámaras de comercio, que tendrán … Análisis de los potenciales riesgos jurídicopenales de su empresa en función de su actividad concreta y su modelo de organización.2.- Elaboración de un protocolo preventivo, CORPORATE COMPLIANCE personalizado, y si fuera necesario, un protocolo reparativo, con directrices a seguir si se hubiera descubierto un delito y su utilización como atenuante o eximente.3.- FORMACIÓN de directivos y empleados sobre el modo en el que deberán ejecutar y controlar los protocolos.4.- ACTUALIZACIÓN Y DINAMISMO. De lo que no cabe duda es de que, en ambos casos, un sistema de compliance correctamente implementado sólo puede beneficiar a la empresa. El Proyecto de Ley N° 4054/2014-PE “Proyecto de ley que regula la responsabilidad autónoma de las personas jurídicas en delito de corrupción”, fue impulsado por el Poder Ejecutivo, a través de la Comisión de Alto Nivel de Anticorrupción, y se propuso incorporar al Código Penal la responsabilidad penal autónoma de las personas jurídicas, esta iniciativa tenía el propósito político de incorporar al Perú , como miembro activo de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OCDE). [1] BACIGALUPO, Silvina, Responsabilidad penal de las personas jurídicas. El Proyecto de Ley N° 3491/2013-CR[33] “Proyecto de Ley del Nuevo Código penal”, admite la responsabilidad penal de la persona jurídica en los siguientes artículos (art. La Ley 30424[38] “Ley que regula la responsabilidad administrativa de las personas jurídicas por el delito de cohecho activo transnacional”. 1. La persona jurídica ha disminuido el daño provocado por el hecho. Actualmente, los únicos Estados federales “locales” que sancionan la responsabilidad penal de las personas jurídicas son el Distrito Federal (Distrito de Ciudad de México) y el Estado del Yucatán. 1.- ¿EN QUÉ AFECTA A SU EMPRESA LA REFORMA DEL CÓDIGO PENAL ESPAÑOL? Instituir. Consiguientemente, el Congreso aprueba el texto sustitutorio presentado en reemplazo del proyecto original. Que el delito haya sido cometido en nombre, por cuenta o en provecho de la persona jurídica. gobierno corporativo podrán limitar su responsabilidad penal adoptando medidas. Entre ellas, las legislaciones más recientes se encuentra Ecuador, Bolivia (Anteproyecto de Ley del CP), Brasil, Chile, Colombia y ahora en el Perú (abril 2016). Este proyecto reconoce que la responsabilidad penal de las personas jurídicas para todos los delitos que se pueda cometer a través de ella. [RN 728-2019, Lima], El silencio voluntario del individuo se constituye en un derecho de carácter fundamental [SP3573-2022]. Tal y como especifica la sentencia de febrero, "lo que no admite duda es el hecho de que la responsabilidad penal de la persona jurídica se basa [...] en la exigencia del establecimiento y correcta aplicación de medidas de control eficaces que prevengan e intenten evitar, en lo posible, la comisión de infracciones delictivas por quienes integran la organización". El 23 de diciembre de 2010, entró en vigor la reforma del Código Penal, (Ley Orgánica, de 22 de junio), y la novedad más importante es la introducción en nuestro ordenamiento jurídico de la responsabilidad penal de las personas jurídicas (sociedades, asociaciones y fundaciones), lo que se conoce como RESPONSABILIDAD PENAL CORPORATIVA. El Proyecto de Ley 3491/2013-CR “Proyecto de Ley del Nuevo Código Penal, es innovador –y a mi consideración el más importante- en cuanto a la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Entre ellas la denominada responsabilidad administrativa de la persona jurídica. Este dictamen detuvo el avance del principio del societas delinquere potest en la legislación penal peruana, porque a pesar de haberse admitido “en teoría” la responsabilidad penal de la persona jurídica en la práctica iba seguir imperando el principio societas delinquere non potest, por la imposibilidad de sancionar penalmente a la persona jurídica por este delito. En cuanto a la capacidad de culpabilidad, muchos autores se basaban en el concepto normativo de culpabilidad entendido como un juicio de reproche ético frente al autor por no haber actuado conforme a derecho[11]. 18, 19, 75, inc. 22, de la Constitución Nacional y arts.11, 2° párrafo de la Declaración Universal de los Derechos Humano; el art. Pese a estos fundamentos, desde hace casi un siglo que tenemos varias leyes –algunas en vigencia, otras no– que aplican penas o sanciones a personas jurídicas por ciertos delitos. Ampliación de plazo de reclamación para quienes habiendo adquirido vivienda sobre plano antes de enero de 2016 no la han recibido y han perdido su dinero. El análisis de Carolina Bressia, Docente de la cátedra de Elementos de Derecho Penal y Procesal Penal a cargo del Prof. Javier Augusto De Luca, UBA, Derecho. Hay una expresión latina que es societas delinquere non potest, con la cual se indica que las personas jurídicas no pueden cometer delitos. Desde FORUM JURÍDICO ABOGADOS se ofrece para su empresa un asesoramiento y seguimiento integral y multidisciplinar (con integración de todas las áreas del despacho –penal, laboral, mercantil, fiscal, civil, administrativo, urbanismo-) en la evitación de la responsabilidad penal para su empresa. La Ley N° 30424 presenta muchos puntos cuestionables. Fallo organizativo de la persona jurídica, omisión del cuidado debido en la evitación de delitos en su seno. El actuar por otro sanciona a los representantes de las personas jurídicas, puesto que no es posible sancionar a éstas últimas en aplicación del aforismo societas delinquere non potest. Director de la Unidad de Posgrado en Doctorado y Maestria de la Univesidad Nacional de Piura. como: 1. Y esto obliga, por tanto, a construir en España una nueva teoría del delito para las personas jurídicas. En consecuencia, entienden que las sociedades comerciales no son capaces de conducta y apoyan esta afirmación en normas de jerarquía constitucional (arts. Los retos que enfrenta la educación ante la pandemia. Resumen: El presente artículo consiste en analizar el tratamiento de la responsabilidad penal de la persona jurídica en la legislación penal peruana. Es prueba de lo expuesto, por ejemplo, el art. Por nuestra parte, consideramos que esta modificación es errada pues reduce el campo de aplicación de la responsabilidad de la persona jurídica a su minina expresión, y omite reconocer la responsabilidad de las empresas para figuras muy importantes como los delitos contra el medio ambiente o los delitos económicos, entre otros. Especialista en Justicia Constitucional por la Universidad de Pisa. No conforme con esta modificatoria del proyecto de ley, referente a la responsabilidad penal de la persona jurídica, el 4 de marzo del 2016 el Congreso emitió un Texto Sustitutorio del Dictamen del Proyecto de Ley del Nuevo Código Penal. [7] ANTÓN ONECA, BAJO FERNÁNDEZ, CEREZO MIR, COBO DEL ROSAL – VIVES ANTÓN, CUELLO CALÓN, MIR PUIG, MUÑOZ CONDE, RODRÍGUEZ MOURULLO, GRACIA MARTIN; en BACIGALUPO, Silvina, 2001, 25. Este proyecto, conlleva la finalidad de consolidar los compromisos en materia de Legislación Supranacional[32], en tanto el Estado peruano ha asumido responsabilidades internacionales que en su mayoría están referidas al combate de la corrupción y el crimen organizado., el tráfico ilícito de drogas, entre otros. En este texto sustitutorio (primer texto sustitutorio) y, posteriormente el 5 de mayo, emito el segundo texto sustitutorio. [15] DÍEZ RIPOLLÉS, José Luis 2016, p. 141, [16] GARCÍA CAVERO, Percy, 2012, 57; HURTADO POZO, José y MEINI MÉNDEZ, Iván, 2011, 78-79 y 92-93; MAZUELOS COELLO, Julio, 2013, 303-305, [17] HURTADO POZO, José y Meini Méndez, Iván, 2011, 76, [18] ABANTO VÁSQUEZ, Manuel, 2011, 20; García Cavero, Percy, 2012, 57; HURTADO POZO, José y MEINI MÉNDEZ, Iván, 2011,  88-89. La Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas es uno de los temas más polémicos en el mundo jurídico actual, Holanda y Francia son los países más representativos en esta materia, … 35°, inc. 1, núm. En: www. Mira el archivo gratuito La-responsabilidad-penal-de-la-autoridad-que-no-obedezca-un-auto-de-suspension-debidamente-notificado enviado al curso de Fundamentos das Ciências Sociais … ¿Puedes resolverlas? La responsabilidad penal de las personas jurídicas en la legislación penal peruana: 2.1. 17°), Decreto Legislativo N° 1111[25] “Decreto legislativo que modifica la ley de los delitos aduaneros” (art. La discusión de la responsabilidad penal de la persona jurídica nace por el temor del estado frente a la creciente industria ferroviaria y de las corporaciones que cada vez adquirían más poder político y económico que los estados. No obstante, el 28 de mayo del 2015, la Comisión de Descentralización, Regionalización, Gobiernos Locales y Modernización de la Gestión del Estado emitió un Dictamen recaído en el Proyecto de Ley 4054/2014 en donde recomienda eliminar  el último párrafo del artículo 2° y el inciso 1 del artículo 11°, del proyecto, referente a la exclusión de responsabilidad de las personas jurídicas cuando las empresas hayan adoptado e implementado voluntariamente en su organización, con anterioridad a la comisión del delito, un modelo de prevención o programas de cumplimiento. La iniciativa de este proyecto fue gracias a la influencia –en ese entonces- de la reciente reforma española que ya reconocía la responsabilidad penal de la persona jurídica por diversos delitos cometidos en el ejercicio de sus actividades sociales, siempre que se haya actuado por cuenta y en provecho de las mismas; y, en cuanto a la incorporación del artículo 105°-A, esto se basó en el artículo 110° del Anteproyecto de Ley de Reforma del Código Penal Parte General[31]. Primera condena del TS a empresas por su responsabilidad penal, El Supremo absuelve por indefensión a una empresa condenada, Santalucía crea un Consejo Asesor de Tecnología e Innovación, FTX recupera más de 5.000 millones de dólares en activos, El Supremo votará sobre la concesión de Ence en Pontevedra el 7 de febrero, Los portales de transparencia de los tribunales de justicia, La inercia de los mercados conduce a la concentración empresarial, El Supremo amplía el uso de las cartas de patrocinio, La importancia de los programas de 'compliance' penal. Únicamente se incluyen las personas jurídico-privadas de derecho civil y mercantil. El quid de la cuestión es, en este caso, determinar qué personas físicas son las que pueden comprometer con su actuación a la persona jurídica.